二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未向客户告知投资顾问姓名和登记编码；三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传k8凯发官网入口，。

　　以上事实有营销记录、公司情况说明、相关人员询问笔录、中国证券业协会网站查询材料等证据证明。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号k8凯发官网入口，，以下简称《暂行规定》）第七条、第十二条、第二十四条的规定。按照《暂行规定》第三十二条的规定，现责令你分公司改正，并自收到本决定书之日起，暂停新增客户12个月。

　　你分公司应当开展全面整改工作，切实提高合规管理水平k8凯发官网入口，。暂停新增客户期满，你分公司应当及时向我局提交书面整改报告，我局整改验收完成之前，你分公司不得新增客户。

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